Es una revisión independiente que evalúa si tu empresa cumple con las normas de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (PLA/FT).
Es obligatoria para todas las compañías bajo control de la SCVS y su incumplimiento puede generar multas y sanciones.

La auditoría financiera revisa estados contables.
La auditoría PLA evalúa cómo tu empresa previene riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
Solo puede realizarla un auditor acreditado ante la SCVS.

Debes cumplir la Resolución SCVS-INC-DNCDN-2025-0004 y las directrices de la UAFE, que exigen contar con una auditoría externa anual PLA, manuales actualizados y capacitación al personal.

El incumplimiento puede generar multas de miles de dólares, suspensiones y afectación reputacional ante entidades financieras y organismos de control.

Padquo te acompaña en todo el proceso:

• Evaluamos tu sistema actual.

• Revisamos documentación y controles.

• Realizamos la auditoría externa.

• Entregamos el informe con hallazgos y mejoras.

Cumples con la ley y fortaleces la confianza en tu empresa.